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Elizabeth K. Tripodi对记者表示,诉讼接下来的一个阶段是要选出原告代表——按照美国联邦法律,法院将会指定那些因公司欺诈行为受损最大的机构或个人为原告代表。
同时,在给记者发来的E-mail里,Elizabeth K. Tripodi称,在这场诉讼中,股东将按照相应持股份额分享诉讼所得。如果有意成为原告代表,只要向律师事务所提交一个申请表格。显然,Finkelstein Thompson LLP律师所有意壮大其诉讼队伍。
四高管成众矢之的
与此同时,另一场有关期权问题的诉讼也在等着UT斯达康,其矛头则直指该公司的四位高层。
9月4日,一位名叫彼得·鲁道夫(Peter Rudolph)的投资者也向美国加利福尼亚州北区地方法院递交诉状,指控UT斯达康及公司四位高管——陆泓亮、迈克·索非(Michael Sophie)、托马斯·托伊(Thomas Toy)和弗朗西斯·巴顿(Francis Barton)——在期权问题上做出了虚假陈述。
该投资者主张的调查日期也是2002年7月24日至2007年9月4日。其指称,在2002财年,授予被告的期权始终与年度最低收盘价、季度最低收盘价,或UT斯达康股价急剧上涨相关联——这与Finkelstein Thompson事务所的指控完全一致。
鲁道夫认为,对于期权授予日期与UT斯达康股票低价之间强烈的相关性,惟一可能的解释是,UT斯达康授予期权的执行价格是在事后决定的,或直接在UT斯达康股价迅猛上扬之前写上日期。
鲁道夫举例称,在截至2002年12月31日的财务年度,UT斯达康两次授予陆泓亮期权——一次是在2002年2月28日,授予15万股,当天收盘价20.25美元,是那一年到那天为止的最低价。紧接着第二天,UT斯达康股票价格开始持续上涨;第二次是在2002年7月25日,UT斯达康授予陆泓亮7.5万股期权,当天UT斯达康股票收盘价为15.72美元,是当年的最低价,此后,斯达康股票价格开始上涨。
另外一位高管索非在这两次期权授予中分别获得10万股和5万股不等的期权激励。鲁道夫的诉状显示,至2003年10月29日,索非从期权激励中总共获利约41.8万美元。
公开资料显示,陆泓亮为UT斯达康创始人,先后担任公司总裁,首席执行官,从2003年3月起担任董事长;索非,从1999年8月至2005年8月担任该公司副总裁和首席财务官职务;托伊,从2007年1月1日起担任董事长,在这之前,他担任公司的独立董事长达12年;巴顿,从2005年8月起担任该公司执行副总裁和首席财务官职务。目前,四人均为公司的核心管理层。
鲁道夫认为,以上被控高管的股权回溯行为,使得公司不能计入因股权回溯造成的确切损失,进而使公司低估了运营成本而高估了利润,对投资者构成了虚假陈述。
鲁道夫在诉讼中也要求将该案定为集体诉讼案处理,并赔偿损失。

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