UT斯达康再遭诉讼2800万美元期权被指造假

互联网 | 编辑: 张蓉 2007-09-17 15:28:00转载 一键看全文

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创始人薛村禾刚同美国证监会(SEC)就内幕交易案达成和解,又有几场集体诉讼在等着UT斯达康(NASDQ:UTSI)。

“UT斯达康在股票期权方面有违联邦证券交易法的表现,我们正准备进行一场集体诉讼。”9月14日凌晨,美国Finkelstein Thompson LLP律师事务所合伙人Elizabeth K. Tripodi向记者表示。在此前后,一位个人投资者也将UT斯达康告上法庭,指控四位高管在期权上作假。

2007年7月24日被投资者喻为“真相揭露日”。当天,UT斯达康发布自查报告称,由于采用了错误的期权发放日期,导致过去五年财报多计入了2800万美元的股票激励费用,导致公司净利减少。拔出萝卜带出泥,精明的美国投资者和律师从报告中发现问题,指控UT斯达康有意进行股权回溯,即将授予认股权的日期推前到股价较低时,令获授认股权者得益。

连日来,UT斯达康股价一路下跌,9月13日收于历史最低价2.65美元,当日跌幅达13.96%。

最低价发放期权?

今年8月20日,美国Finkelstein Thompson LLP律师事务所宣布,正在就UT斯达康潜在股东对公司提出的指控进行调查。

这家总部在华盛顿的律师事务所长于复杂的集体诉讼案件,在涉及违反反托拉斯法、对消费者的欺诈以及证券欺诈行为的诉讼调查方面,有相当的知名度。

事情很快就有了进展。9月6日,该律师事务所宣布已经代表一些持有UT斯达康普通股的股东,在美国加利福尼亚州北区地方法院向UT斯达康提起诉讼。

该律师事务所发送给记者的材料显示,诉讼焦点集中在UT斯达康高管的期权激励问题。该律师事务所的指控称,2002年7月24日至2007年9月4日期间,UT斯达康伪造和故意向外界隐瞒了有关公司雇员和高管股票期权的一些材料。

该律所的指控称,在此时间段,UT斯达康明确表示高管期权执行价格将不会低于期权授予当天UT斯达康普通股的收盘价格,但在2002财年,公司授予高管的期权却始终低于年度最低收盘价、季度最低收盘价。

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