8月26日，香港证监会网站发布公告，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责香港上海汇丰银行有限公司在2013年至2021年期间发表的研究报告中违反披露规定，并对其处以420万港元罚款。
8月26日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在其官方网站发布公告，谴责香港上海汇丰银行有限公司在2013年至2021年期间发表的研究报告中违反披露规定的行为，并对其处以420万港元罚款。
根据公告内容，汇丰此次受罚的具体原因为：在相关研究报告中，汇丰未披露其与多家上市公司之间存在的投行业务合作，致使超过4200份报告存在信息缺失情况；同时，因内部系统在客户关系数据的记录与配对环节存在漏洞，导致部分已披露的投行业务关系信息不准确。香港证监会指出，汇丰未能建立有效的系统及监控措施，以确保研究报告披露内容的准确性，反映出其在合规管理方面存在重大缺陷。
汇丰银行作为中国香港最大的注册银行，与渣打银行（香港）、中国银行（香港）一同成为港币三大发钞银行。在全球金融机构排名中，汇丰表现突出，在2022年《财富》世界500强榜单中位居第149位，同年在胡润世界500强榜单中位列第100位。2023年2月，汇丰还入选了2023福布斯全球区块链50强。
事实上，汇丰并非首次因合规问题被证监会罚款。2019年9月，汇丰银行因私人银行部部分电话线未启用录音功能，被香港证监会谴责并罚款210万港元；2022年3月，汇丰又因代客交易沪深港通股票时的系统性风险管控缺失，被证监会谴责并罚款630万港元。
